湖北成內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū) 違法違規(guī)案件高達(dá)14起

湖北省近日掀起內(nèi)幕交易風(fēng)暴。據(jù)前瞻網(wǎng)記者了解，6月19日，湖北證監(jiān)局召開(kāi)了一場(chǎng)“不在年度計(jì)劃范圍內(nèi)”的緊急會(huì)議，而會(huì)議主題主要是針對(duì)湖北最近連續(xù)發(fā)生的幾起令人震驚的涉嫌內(nèi)幕交易案，內(nèi)幕交易防控形勢(shì)空前嚴(yán)峻。

湖北國(guó)有控股上市公司董事長(zhǎng)、董秘及控股股東董事長(zhǎng)，以及武漢地區(qū)非國(guó)有控股上市公司董事長(zhǎng)、董秘等60家上市公司100余人悉數(shù)到場(chǎng)昨日的會(huì)議。

湖北成內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)

據(jù)前瞻網(wǎng)了解，6月以來(lái)，湖北接連有3家上市公司遭中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)調(diào)查：6月1日，華工科技接到四份 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)》，包括公司董秘劉衛(wèi)在內(nèi)的三名公司高管涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

次日，武漢塑料發(fā)布公告稱(chēng)，公司兩高管知悉公司重組相關(guān)信息，但未履行向公司報(bào)告的義務(wù)，被監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”。

6月15日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的兩起內(nèi)幕交易案查處情況中又有一案案發(fā)湖北，即湖北中泰及劉琪芳涉嫌內(nèi)幕交易案。據(jù)悉，劉琪芳等人利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易上市公司武漢中商股票，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易犯罪，該案已偵查終結(jié)并移送審查起訴。

據(jù)前瞻網(wǎng)記者了解，今年前5個(gè)月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共處理違法案件線(xiàn)索123件，新增調(diào)查各類(lèi)案件138起，分別是去年同期的1.9倍和1.8倍。而今年上半年，湖北轄區(qū)被調(diào)查的市場(chǎng)內(nèi)主體違法違規(guī)案件達(dá)到14起，其中由證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)直接介入調(diào)查的有5起，與去年同期相比，案件數(shù)量增加200%，高于全國(guó)平均水平。

14起案件中有9起已立案，同比增長(zhǎng)350%。這14起被調(diào)查的案件中，涉嫌內(nèi)幕交易的案件有12起，占比86%，亦高于60%的全國(guó)平均水平。

另外，從內(nèi)幕交易的形式看，湖北內(nèi)幕交易呈現(xiàn)在并購(gòu)重組領(lǐng)域頻發(fā)、涉案金融大幅增加、上市公司信息披露違規(guī)由虛假披露轉(zhuǎn)向重大事項(xiàng)披露不及時(shí)以及涉案人員機(jī)構(gòu)有計(jì)劃、有部署開(kāi)展內(nèi)幕交易等新特征。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)一位負(fù)責(zé)人直言，湖北上市公司在全國(guó)排名第九，但該轄區(qū)近一段時(shí)間被稽查部門(mén)調(diào)查的上市公司數(shù)量竟高居全國(guó)第二，湖北已然成為內(nèi)幕交易涉案重災(zāi)區(qū)，如不予以高度重視，任其發(fā)展，將可能?chē)?yán)重危及當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

嚴(yán)打還將加碼

在分析湖北轄區(qū)內(nèi)幕交易頻發(fā)的原因時(shí)，湖北證監(jiān)局局長(zhǎng)芮躍華指出，從轄區(qū)情況看，近年來(lái)上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)不斷增多，由于并購(gòu)重組決策鏈條長(zhǎng)，接觸內(nèi)幕信息人員多，為內(nèi)幕交易提供了可乘之機(jī)，導(dǎo)致內(nèi)幕交易呈現(xiàn)易發(fā)。

從上市公司來(lái)看，部分上市公司對(duì)內(nèi)幕信息的管控意識(shí)淡薄，內(nèi)幕信息內(nèi)控制度形同虛設(shè)。近幾年，越來(lái)越多的非公眾公司通過(guò)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市平臺(tái)變成了公眾公司，但公司高管思維方式轉(zhuǎn)變步伐緩慢，法律意識(shí)也依舊停留在過(guò)去私營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式中，忘了自身對(duì)投資者的責(zé)任和義務(wù)。

從董、監(jiān)、高層面來(lái)看，部分上市公司高管在接觸到內(nèi)幕信息后，雖然也知道內(nèi)幕交易違法，但僥幸心理嚴(yán)重，被眼前短期利益沖昏頭腦，認(rèn)為可以做到既進(jìn)行內(nèi)幕交易，又逃避監(jiān)管部門(mén)調(diào)查。在這種僥幸心理和投機(jī)心理的雙重作用下，受利益驅(qū)使導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生。

此外，對(duì)內(nèi)幕交易的打擊力度不夠，也是當(dāng)前湖北轄區(qū)內(nèi)幕交易頻發(fā)的一個(gè)重要原因。對(duì)此，湖北證監(jiān)局將轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，日常嚴(yán)格要求，及時(shí)核查，實(shí)行嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。“該記入誠(chéng)信檔案的就要記入，該換人的就要換人，該移送司法機(jī)關(guān)移送司法機(jī)關(guān)，堅(jiān)決遏制上市公司違規(guī)違法行為。”芮躍華表示。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部門(mén)一位負(fù)責(zé)人昨日也透露，證監(jiān)會(huì)正在通過(guò)調(diào)整內(nèi)部體制和機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的嚴(yán)打力量。湖北證監(jiān)局則將原上市公司二部擬上市公司監(jiān)管工作的職責(zé)“剝離出去”，分離出去的二部將突出其監(jiān)管職能，集中精力專(zhuān)注于上市公司內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，提高上市公司操作正規(guī)性與合法性。